對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理

本章練習(xí) 知識點講解

　　一、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　(三)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　(四)有公司章程

　　(五)有健全的內(nèi)部管理制度

　　(六)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　二、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格應(yīng)具備的條件

　　(一)具有人民共和國國籍

　　(二)具有完全民事行為能力

　　(三)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　　(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　　(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　　(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

例題

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