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2020年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識重要知識點：對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

來源：考試網(wǎng) [2020年3月30日] 【大中小】

　　對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理(熟悉)

本章練習(xí) 知識點講解

　　一、證券法律業(yè)務(wù)的定義

　　證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以出具法律意見的項

　　(一)首次公開發(fā)行股票及上市

　　(二)上市公司發(fā)行證券及上市

　　(三)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

　　(四)上市公司實行股權(quán)激勵計劃

　　(五)上市公司召開股東大會

　　(六)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易

　　(七)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止

　　(八)證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立

　　(九)證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　三、鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)具備的條件

　　(一)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好

　　(二)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　(三)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　　(四)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

例題

　　根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A. 律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律

　　B. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

　　C. 律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見

　　D. 同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　答案：C

　　解析：A選項正確，律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律。B選項正確，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。C選項錯誤，律師不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見。D選項正確，同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。故本題選C選項。

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