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2020年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識重要知識點：證券公司業(yè)務(wù)國際化

來源：考試網(wǎng) [2020年3月25日] 【大中小】

　　證券公司業(yè)務(wù)國際化

　　1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。

　　目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場仍是中國香港市場。截至2018年底，我國境內(nèi)有32家證券公司在境外設(shè)立、收購了經(jīng)營機構(gòu)。

　　中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，提高監(jiān)管的有效性。

　　2018年11月30日，瑞銀證券成為我國首家外資控股證券公司。

例題

　　中國證監(jiān)會應(yīng)當堅持(　　)的原則，提高監(jiān)管的有效性。

　　I.依法監(jiān)管

　　II.從嚴監(jiān)管

　　III.高效監(jiān)管

　　IV.全面監(jiān)管

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、III

　　答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，提高監(jiān)管的有效性。

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