我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

本章練習(xí) 知識點(diǎn)講解

　　一、業(yè)務(wù)許可制度

　　(一)外資投資證券公司申請證券業(yè)務(wù)資格許可

　　(二)融資融券服務(wù)資格許可

　　(三)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可

　　(四)專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可

　　(五)證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格許可等

　　二、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度

　　(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　(二)業(yè)務(wù)牌照

　　(三)從業(yè)人員(特別是高級管理人員)

　　三、分類監(jiān)管制度

　　中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價積分的高低，評價和確定證券公司的類別，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類11個級別。

　　四、以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度

　　《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。

例題

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