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2020年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識(shí)重要知識(shí)點(diǎn)：我國證券公司的發(fā)展歷程

來源：考試網(wǎng) [2020年3月24日] 【大中小】

　　我國證券公司的發(fā)展歷程

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　一、第一階段：數(shù)量較少，業(yè)務(wù)范圍窄(1980～1991年)

　　1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立

　　二、第二階段：數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理(1992～1997年)

　　1997年底，全國共有證券公司90家，兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司242家，證券營業(yè)部2412個(gè)。

　　三、第三階段：《證券法》頒布及第二次綜合治理(1998～2007年)

　　2003年底至2004年上半年，由于證券市場的持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性調(diào)整，一批證券公司的問題急劇暴露，證券行業(yè)多年積累的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)集中爆發(fā)態(tài)勢，證券公司面臨自產(chǎn)生以來的第一次行業(yè)性危機(jī)。2002年8月9日，鞍山證券因涉嫌非法吸收公眾存款，成為第一家被中國證監(jiān)會(huì)強(qiáng)制撤銷的證券公司。

　　2005年4月，股權(quán)分置改革啟動(dòng)，到2006年底歷時(shí)一年多時(shí)間，困擾中國證券市場多年的股權(quán)分置問題得到基本解決，這為未來證券市場的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，也改善了證券公司的發(fā)展環(huán)境。

　　2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度

　　四、第四階段：行業(yè)步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段(2008～2017年)

　　2008年4月，國務(wù)院頒布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》并實(shí)施，以法規(guī)的高層次形式明確了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法強(qiáng)化對(duì)證券公司以防范風(fēng)險(xiǎn)為根本內(nèi)容的嚴(yán)格監(jiān)管框架。

　　截至2017年12月31日，我國已有131家證券公司

　　五、第五階段：步入強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開放的新階段(2018年以來)

　　2018年3月28日召開的中央全面深化改革委員會(huì)第一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。

　　根據(jù)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室發(fā)布的11條金融業(yè)對(duì)外開放措施，取消證券公司、基金管理公司、期貨公司外資持股比例51%的限制，從2021年提前到2020年。

例題

　　我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作開始啟動(dòng)于(　　)。

　　A. 2004年

　　B. 2000年

　　C. 2007年

　　D. 2005年

　　答案： D

　　解析：2005年4月，股權(quán)分置改革啟動(dòng)，到2006年底歷時(shí)一年多時(shí)間，困擾中國證券市場多年的股權(quán)分置問題得到基本解決，這為未來證券市場的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，也改善了證券公司的發(fā)展環(huán)境。故本題選D選項(xiàng)。

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