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2020年證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重要知識(shí)點(diǎn)：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

來(lái)源：考試網(wǎng) [2020年3月17日] 【大中小】

　　合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

　　一、概念

　　合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資國(guó)外證券市場(chǎng)，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場(chǎng)開(kāi)發(fā)機(jī)制。

　　二、QDII制度在中國(guó)證券市場(chǎng)上的特點(diǎn)

　　(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格

　　1. 基金管理公司

　　(1)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　(2)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

　　(3)在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　2. 證券公司

　　(1)凈資本不低于8億元人民幣

　　(2)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

　　(3)經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

　　(4)最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

例題

　　符合條件的(　　)可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.保險(xiǎn)公司

　�、�.基金公司

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。故本題選擇B選項(xiàng)。

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