(八)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入

　　1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　　2.市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制

　　我國《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤性陳述或重大遺漏的，可暫�；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。

　　1. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是()。

　　Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　�、�.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%

　�、�.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

　�、�.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

　　(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;

　　(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;

　　(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;

　　(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　2. 下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是()。

　�、�.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　�、�.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

　�、�.對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　解析：對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司無須補(bǔ)交。

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　證券公司采取設(shè)立信托的方式向證券金融公司交存保證金。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持保證金比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知證券公司在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額，直至達(dá)到約定的初始保證金比例。但是，對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司無須補(bǔ)交。

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