2019證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)及分值占比：第四章_第2頁

考試網(wǎng) [2019年7月20日] 【大中小】

　　第二節(jié) 股票發(fā)行

　　1、審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的比較：

	審批制	核準(zhǔn)制	注冊制
發(fā)行指標(biāo)和額度	有	無	無
發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)	有	有	有
主要推薦人	政府或行業(yè)主管部門	中介機(jī)構(gòu)	中介機(jī)構(gòu)
對發(fā)行作實(shí)質(zhì)判斷的主體	中國證監(jiān)會	中介機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會	中介機(jī)構(gòu)
發(fā)行監(jiān)管性質(zhì)	中國證監(jiān)會實(shí)質(zhì)性審核	中介機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會分擔(dān)實(shí)質(zhì)性審核職責(zé)	中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核、中國證監(jiān)會形式審核

　　保薦制度：指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作承諾提供持續(xù)訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。

　　承銷制度：指發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售(包銷、代銷)。

　　新股發(fā)行：

	公開發(fā)行	非公開發(fā)行
基本條件	運(yùn)營良好組織機(jī)構(gòu)健全、持續(xù)盈利、財(cái)務(wù)狀況良好、近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載、無其他重大違法行為監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件	特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件；發(fā)行對象不超過十名。對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
一般規(guī)定	主板上市的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)定	發(fā)行價不低于前20個交易日均價的90%；自發(fā)
		行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定
配股的特別規(guī)定	應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
增發(fā)的特別規(guī)定	可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露

　　第三節(jié) 股票交易

　　證券交易原則：信息公開原則，公平原則，公正原則

　　證券賬戶的種類：投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)的子賬戶共同組成，子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶。

　　開立證券賬戶的基本原則和要求：開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。投資者申請開立證券賬戶時，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定采集投資者證券賬戶信息。

　　滬港通和深港通

	滬港通	深港通
概念	滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制	投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司買賣深交所上市的股票
組成	滬股通、滬港通下的港股通	深股通、深港通下的港股通
投資額度	滬股通、深股通起始每日130億元人民幣，滬港通、港股通起始每日105億元人民幣

　　5、委托指令的基本類別

訂單的數(shù)量		買賣方向		價格限制		時效限制
整數(shù)委托	零數(shù)委托	買進(jìn)委托	賣出委托	市價委托	限價委托	當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托

　　6：我國的證券交易托管制度：上海證券交易所交易，全面指定交易制度;深圳證券交易所，自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

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責(zé)編：jianghongying

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