基金

合同

是約定管理人、托管人和份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。

主要披露事項(xiàng)包括募集基金的目的和基金名稱，運(yùn)作方式，發(fā)售日期、價(jià)

格和費(fèi)用原則，當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回

的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式，基

金收益分配原則，費(fèi)用提取及支付方式，投資方向和投資限制，凈值的計(jì)

算方式和公告方式等。

招募

說(shuō)明書

基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的、供投資者了解管理人基本情況、

說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)基金投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。

凈

值

公

開(kāi)放式基金

公告每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

貨幣基金

收益公告

貨幣基金每日分配收益，份額凈值保持 1 元不變。

貨幣基金不披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值，而是需要披露收益公告，

告

包括每萬(wàn)份基金收益和最近 7 日年化收益率。

定

期

報(bào)

告

季度報(bào)告

每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)編制。

主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投

資組合報(bào)告（按行業(yè)分類的股票投資組合，前 10 名股票明細(xì)，按

券種分類的債券投資組合，前 5 名債券明細(xì)）、開(kāi)放式基金份額變

動(dòng)情況等內(nèi)容。

半年度報(bào)告

前 6 個(gè)月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制。

總體反映基金上半年的運(yùn)作及業(yè)績(jī)情況，其主要內(nèi)容包括基金簡(jiǎn)

介、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)與基金凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、

持有人結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、重要事項(xiàng)揭示等。

半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)。

年度報(bào)告

是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件。

在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 90 日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

披露年度內(nèi)基金管理人和托管人履行職責(zé)的情況、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、

基金份額變動(dòng)信息以及年度末基金財(cái)務(wù)狀況、投資組合和持有人

結(jié)構(gòu)等信息。

告

包括每萬(wàn)份基金收益和最近 7 日年化收益率。

定

期

報(bào)

告

季度報(bào)告

每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)編制。

主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投

資組合報(bào)告（按行業(yè)分類的股票投資組合，前 10 名股票明細(xì)，按

券種分類的債券投資組合，前 5 名債券明細(xì)）、開(kāi)放式基金份額變

動(dòng)情況等內(nèi)容。

半年度報(bào)告

前 6 個(gè)月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制。

總體反映基金上半年的運(yùn)作及業(yè)績(jī)情況，其主要內(nèi)容包括基金簡(jiǎn)

介、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)與基金凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、

持有人結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、重要事項(xiàng)揭示等。

半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)。

年度報(bào)告

是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件。

在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 90 日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

披露年度內(nèi)基金管理人和托管人履行職責(zé)的情況、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、

基金份額變動(dòng)信息以及年度末基金財(cái)務(wù)狀況、投資組合和持有人

結(jié)構(gòu)等信息。