【考點二】證券業(yè)協(xié)會

　　建議關(guān)注證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)、自律管理職能。

　　(一)證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革

　　1.性質(zhì)：中國證券業(yè)協(xié)會(SAC)，是依據(jù)《人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

　　2.宗旨：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益;維護證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　3.歷史沿革：

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日，分別于1991年8月、1999年12月、2002年7月、2007年1月和2012年4月召開了五次會員大會。

　　(2)協(xié)會認真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針。

　　(3)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能

　　1.證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

　　中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　(2)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。

　　(4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。

　　(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。

　　(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀律處分。

　　協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：

　　(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理。

　　(2)負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊。

　　(3)負責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試。

　　(4)負責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作。

　　(5)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

　　中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

　　(1)推進行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。

　　(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

　　(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。

　　(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。

　　(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。

　　(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

　　(1)對會員單位的自律管理

　　①規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

　�、谝�(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

　　③制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

　　(2)對從業(yè)人員的自律管理

　　①從業(yè)人員的資格管理。

　　②后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　�、壑贫◤臉I(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。

　�、軓臉I(yè)人員誠信信息管理。

　　(3)對證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　�、賲⒓淤Y格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　�、谌〉脧臉I(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：已被機構(gòu)聘用;最近3年未受過刑事處罰;不存在《人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;品行端正，具有良好的職業(yè)道德;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。