第四節(jié) 自律性組織

　　【大綱要求】掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程。

　　了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

　　熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能; 熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

　　掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　考點(diǎn)一、證券交易所的定義、特征及主要職能

　　(一)證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　(二)證券交易所的特征

　　(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。

　　(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)人交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

　　(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。

　　(4)通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　(三)證券交易所的職能

　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

　　(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場(chǎng)信息。

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　考點(diǎn)二、證券交易所的組織形式

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。

　　公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建。公司制的證券交易所必須遵守本國(guó)公司法的規(guī)定，在政府證券主管機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督下，吸收各類證券掛牌上市。同時(shí)，任何成員公司的股東、高級(jí)職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員，以保證交易的公正性。

　　會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

　　《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。

　　根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有以下職權(quán)：

　　(1)制定和修改證券交易所章程。

　　(2)選舉和罷免會(huì)員理事。

　　(3)審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告。

　　(4)審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告。

　　(5)決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

　　《人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：

　　(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。

　　(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。

　　(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。

　　(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。

　　(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。

　　(7)根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置。

　　(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　考點(diǎn)三、我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程

　　1891年(清朝光緒末年)，上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”成立，這是我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)，在這兩個(gè)交易所買賣的主要是外國(guó)企業(yè)股票、公司債券、中國(guó)政府的金幣公債以及外國(guó)在華機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券等。

　　1918年夏天，中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所——北平證券交易所成立。

　　1920年，上海證券物品交易所得到批準(zhǔn)成立。

　　1952年，天津證券交易所關(guān)閉，舊中國(guó)的證券市場(chǎng)相繼消失。

　　1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。

　　考點(diǎn)四、證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)性自律組織。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。