第三節(jié) 自律性組織

　　證券交易所：以會員制為主，上交所，1990.12，深交所1991.6均是;會員制

　　中國證券業(yè)協(xié)會1991.8.28

　　1、 證券登記結(jié)算公司設立及主要職能

　　2001.3.30中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，自有資金不少于2億元

　　登記結(jié)算制度：證券實名制，貨銀對付交收制度凈額結(jié)算，分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度，凈額結(jié)算制度，結(jié)算證券和資金專用性制度

　　第四節(jié) 監(jiān)管機構

　　證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管，保護投資者利益原則，三公原則，監(jiān)督與自律相結(jié)合 證券市場監(jiān)管手段：法律手段，經(jīng)濟手段，行政手段

　　國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成：證監(jiān)會，證監(jiān)會派出機構(9個稽檢局，36個證監(jiān)局)