第四節(jié)　自律性組織

　　一、證券交易所的定義、特征及主要職能

　　(一)證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　(二)證券交易所的特征

　　(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)人交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。(4)通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。(6)實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　(三)證券交易所的職能

　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場(chǎng)信息。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。