對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理

　　證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《辦法》)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。律師協(xié)會依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行自律管理。

　　律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列事項出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市;上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購;上市公司實行股權(quán)激勵計劃;上市公司召開股東大會;境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立;證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。律師事務所可以接受當事人的委托，組織制作與證券業(yè)務活動相關(guān)的法律文件。

　　《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務：最近3年從事過證券法律業(yè)務;最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務;最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。

　　《辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務。律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。

　　《辦法》規(guī)定，同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見。律師擔任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他影響律師獨立性的情形的，該律師所在律師事務所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務。