三、證券交易原則和交易規(guī)則

　　(一)證券交易原則

　　證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　(1)公開原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　(2)公平原則。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。

　　(3)公正原則。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

　　(二)證券交易規(guī)則

　　證券交易規(guī)則即為了維護(hù)證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競價交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。 (1)集中競價交易規(guī)則。 (2)大宗交易制度。 (3)金融期貨交易規(guī)則。

　　1 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識常考點：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　2 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：股票的定義、性質(zhì)和特征

　　3 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：與股票相關(guān)的資本管理概念

　　4 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：股票票面價值

　　5 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識常考點：股票的理論價格與市場價格的概念

　　6 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：影響股票價格變動的基本因素

　　7 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：影響股票價格變動的其他因素

　　8 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：普通股票的有關(guān)內(nèi)容

　　9 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：優(yōu)先股票的有關(guān)內(nèi)容

　　10 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識常考點：我國的股票類型

　　11 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：我國的股權(quán)分置改革

　　12 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識常考點：股票發(fā)行

　　13 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：證券賬戶的種類

　　14 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識�？键c：開立證券賬戶的基本原則和要求