證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能

　　(一)證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

　　中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。(2)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求。(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。(4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員問的業(yè)務(wù)交流。(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

　　中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

　　(1)推進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：(1)對會員單位的自律管理。①規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。②規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力。③制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。(2)對從業(yè)人員的自律管理。①從業(yè)人員的資格管理。按照《人民共和國證券法》及《人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。②后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。③制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。④從業(yè)人員誠信信息管理。