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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》重點(diǎn):中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2016年11月29日]  【

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

  1.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

  2.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理。

  3.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

  4.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施。

  5.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況。

  6.依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

  7.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

  8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

責(zé)編:liujianting

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