第五節(jié)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)一 證券市場(chǎng)監(jiān)管

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則(公開、公平、公正);監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)有：①運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;②保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);③防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;④根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段：法律手段;經(jīng)濟(jì)手段;行政手段。