1.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為 2000 元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為 40 元，當(dāng)股票的市價(jià)為50 元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( C )元。

　　A.40 B.1600C.2500D.2000

　　2. 發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于 4 億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( B )。

　　A.40% B.20% C.60% D.80%

　　3. 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( D )。

　　A.單只股票期貨 B.債券期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨

　　4. 股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( D )。

　　A.資本增收益 B.股息收入 C.資本損溢 D.利息收入

　　5. 英國(guó)稱證券公司為( C )。

　　A.證券有限責(zé)任公司 B.投資銀行 C.商人銀行 D.證券公司

　　6. 我國(guó)于( B )年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。

　　A.1992 B.1994 C.1996 D.1995

　　7. 貼現(xiàn)債券是屬于( C )方式發(fā)行的債券。

　　A.差價(jià) B.溢價(jià) C.折價(jià) D.平價(jià)

　　8. 下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是( D )。

　　A.銀行匯票 B.支票 C .銀行本票 D.商業(yè)匯票

　　9. 對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( A )。

　　A.是在 18 世紀(jì)末、19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

　　B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

　　C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持

　　D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　10.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為( D )市場(chǎng)。

　　A.資金 B.貨幣 C.直接融資 D.間接融資

　　11.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿( B )年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

　　A.2 B.3 C.4 D.1

　　12.《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是( A )。

　　A.更換高級(jí)管理人員

　　B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　13. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，對(duì)于規(guī)定"不得超過"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( D )。

　　A.75% B.85% C.70% D.80%

　　14. 公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( C )有期徒刑或者拘役。

　　A.5 年以下 B.3 年 C.3 年以下 D.5 年

　　15. 我國(guó)的證券法于( D )正式成立。

　　A.2003 年 1 月 B.1998 年 4 月 C.1998 年 12 月 D.1999年 7 月

　　16. ( A )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　A.證權(quán)證券 B.要式證券 C.設(shè)權(quán)證券 D.資本證券

　　17. 關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( C )。

　　A.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　18. 證券從業(yè)人員禁止的行為是( B )。

　　A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)

　　C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　19. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( C )應(yīng)按投資者出資比例分配。

　　A.基金總資產(chǎn) B.未分配收益 C.基金凈資產(chǎn) D.基點(diǎn)資本

　　20. ( A )是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票。

　　A.紅籌股 B.A 股 C.藍(lán)籌股 D.H 股