1. 下列屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是( A )。

　　A.期貨合約

　　B.期權合約

　　C.可轉換證券

　　D.認股權證

　　2. 不屬于建構模塊工具的是( C )。

　　A.金融期權

　　B.金融期貨

　　C.結構化金融衍生工具

 　　D.金融遠期合約

　　3. 對上市證券認識錯誤的一項是( A )。

　　A.開放式基金價額屬于上市證券

　　B.上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構或證券交易所依法審核同

　　意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　C.上市證券又稱掛牌證券

　　D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

　　4. 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( B )或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。

　　A.60% B.30% C.40% D.20%

　　5.狹義的有價證券是指( B )。

　　A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、憑證證券

　　6. 對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起( D )個月內(nèi)作出。

　　A.4 B.8 C.2 D.6

　　7. 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( D )。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)功能 B.套利功能 C.投機功能 D.套期保值功能

　　8. 證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的( B )計算營運風險的風險準備。

　　A.15% B.10% C.20% D.5%

　　9. 以下不屬于證券市場的基本功能的是( C )。

　　A.定價功能         

　　B.籌資一投資功能

 　　C.企業(yè)轉制功能

　　D.資本配置功能

　　10. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( B )有期徒刑或者拘役。

　　A.5 年以下 B.3 年以下

　　C.10 年以下 D.2 年以下

　　11. 證券登記結算公司的名稱中應標明( A )字樣。

　　A.證券登記結算

 　　B.證券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責任公司

　　12. 附權益權證券允許權證持有人( C )。

　　A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　B.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　C.以約定價格購買發(fā)行人的普通股票

　　D.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　13.以下關于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是( D )。

　　A.兩者風險不同，股票的風險要大于債券

　　B.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

　　C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構.

　　14. 無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( C )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.30 B.10 C.5 D.7

　　15. ( D )是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。

　　A.現(xiàn)金股票 B.股票股息 C.資本利得 D.財產(chǎn)股息

　　16.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前( B )個交易日公司股票均價或前 1 個交易日的均價。

　　A.25 B.20 C.10 D.15

　　17. 股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? A )。

　　A.債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權人

　　C.優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東

　　D.債權人、普通股股東、優(yōu)先股股東

　　18.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在 8%以上，其中核心資本至少為總資本的( A )。

　　A.50% B.60% C.40% D.70%

　　19. 股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( D )以上通過。

　　A.3/5 B.1/3 C.1/2 D.2/3

　　20. 對基金管理人的概念認識錯誤的是( A )。

　　A.設立基礎金管理公司必須經(jīng)國務院批準

　　B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立

　　C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

　　D.基礎金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務時考慮自己的利益