現(xiàn)將2016年4月至6月高級管理人員資質(zhì)測試(以下簡稱“測試”)有關(guān)事項公告如下：

　　一、高級管理人員資質(zhì)測試時間及內(nèi)容

　　(一)測試時間和測試科目

　　4月21日 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　5月26日 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試

　　6月16日 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試

　　(二)高級管理人員資質(zhì)測試地點

　　北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。

　　(三)高級管理人員資質(zhì)測試范圍

　　測試范圍參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2015)》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》、《證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》。

　　查看考試大綱：

　　證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）

　　證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2015）

　　(四)高級管理人員資質(zhì)測試形式

　　測試采取機考或筆試形式(以準考證為準)，測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。

　　(五)高級管理人員資質(zhì)測試場次安排

　　1、4月21日

　　9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　2、5月26日

　　9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　14:30-16:30 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試

　　3、6月16日

　　9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　14:30-16:30 證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試

　　二、高級管理人員資質(zhì)測試報名時間、條件及原則

　　(一)報名時間

　　4月21日測試報名時間為4月5日至18日；

　　5月26日測試報名時間為5月9日至23日；

　　6月16日測試報名時間為6月1日至13日。

　　(二)報名方式

　　測試報名統(tǒng)一使用由協(xié)會分配的機構(gòu)專用賬戶為符合報名條件的人員進行報名，具體詳見協(xié)會網(wǎng)站“考試報名”欄目(http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

　　(三)報名條件

　　本測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。其中，證券公司擬任董事長(非法人代表)、副董事長和監(jiān)事會主席無須取得證券從業(yè)資格。

　　(四)報名原則

　　1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考;

　　2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報名;

　　3、如報考人員所在單位存在特急需求，可致函致電協(xié)會說明情況，由協(xié)會安排隨報隨考。

　　三、其他

　　(一)測試費：每科次61元。

　　(二)協(xié)會已統(tǒng)一為各證券公司、評級機構(gòu)分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統(tǒng)中，以便獲取個人報名賬號，完成報名流程。

　　(三)報名人員可在測試日前三天開始登錄報名網(wǎng)站打印準考證。

　　咨詢電話：010-66290965

　　咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn

　　特此公告。

　　附件：

　　證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定[2008]30號

　　證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

　　證監(jiān)會發(fā)布證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法 

中國證券業(yè)協(xié)會

2016年4月1日