1.李先生將1000元存人銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是()元。

　　A.1250

　　C.1200

　　D.1276

　　答案：A

　　【解析】5年后李先生能取到的總額為:1000×(1+5%×5)=1250(元)。

　　2.()是指還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。

　　A.歷史信息

　　B.公開可得信息

　　C.內部信息

　　D.有效信息

　　答案：C

　　【解析】“歷史信息”主要包括證券交易的有關歷史資料，如歷史股價、成交量等;“公開可得信息”，即一切可公開獲得的有關公司財務及其發(fā)展前景等方面的信息;“內部信息”則為還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。

　　3.某企業(yè)有一張帶息票據(單利計息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為()元。

　　A.60

　　B.120

　　C.80

　　D.480

　　答案：C

　　【解析】該票據到期利息為:12000×4%×60/360=80(元)。

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　　4.實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異常現象是指()

　　A.會計異�，F象

　　B.事件異�，F象

　　C.公司異常現象

　　D.日歷異�，F象

　　答案：A

　　【解析】會計異常是指會計信息公布后發(fā)生的股價變動的異�，F象。如，盈余意外效應:實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲;市凈率效應:市浄率低的公司的收益常常低于高市凈率公司的收益;市盈率效應:市盈率較低的股票往往有較高的收益率。

　　5.下列關于資本市場線的敘述，錯誤的是()。

　　A.資本市場線的斜率為正

　　B.資本市場線由無風險資產和市場組合決定

　　C.資本市場線也被稱為證券市場線

　　D.資本市場線是有效前沿線

　　答案：C

　　【解析】資本市場線只是揭示了有效組合的收益風險均衡關系，沒有給出任意證券或組合的收益風險關系。證券市場線對任意證券或組合的期望收益率和風險之間的關系提供了十分完整的闡述。

　　6.在資本市場上，()的利率通常被公認為市場上的無風險利率。

　　A.法國國庫券

　　B.德國國庫券

　　C.中國國債

　　D.美國國庫券

　　答案：D

　　【解析】在資本市場上，美國國庫券的利率通常被公認為市場上的無風險利率，這是因為美國政府的公信力被市場認可不會出現違約的行為。

　　7.無風險利率的主要影響因素不包括()。

　　A.資產市場化程度

　　B.信用風險因素

　　C.流動性因素

　　D.風險溢價

　　答案：D

　　【解析】無風險利率的主要影響因素有:(1)資產市場化程度。(2)信用風險因素。(3)流動性因素。

　　8.下列關于有效市場的說法中，錯誤的是()。

　　A.指數基金會大行其道

　　B.投資者們會根據自己的偏好選擇最優(yōu)組合

　　C.積極的投資管理有重要價值

　　D.資產組合管理仍有存在的價值

　　答案：C

　　【解析】對市場有效性的看法，直接影響著投資策略的選取。如果認為市場是有效的，那么就沒有必要浪費時間和精力進行積極的投資管理而應采取消極的投資管理策略，有效市場理論也就成為指數基金產生的哲學基礎。如果認為市場是無效的，那么積極的投資管理就有其重要的價值。即使在有效市場中，不同投資者的風險偏好不同，仍需要選擇適合自己的最優(yōu)組合，而有效的證券選擇仍有利于風險的分散，因此資產組合管理仍有其存在的價值。

　　9. 離散型隨機變量的概率分布為P(X=K)=(K+1)/10，K=0,1,2,3，則E(X)=()。

　　A 2.4

　　B 1.8

　　C 2.2

　　D 2答案：D

　　【解析】根據數學期望的計算公式可得：E(X)=0×(0+1)/10+1×(1+1)/10 +2×(2+1)/10+3×(3+1)/10 =2。

　　10. 某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%，股票B的期望收益率為rB=20%，股票C的期望收益率為rC=8%;則該投資者持有的股票組合的期望收益率為()

　　A 15%

　　B 15.2%

　　C 30%

　　D 30.4%

　　答案：B

　　【解析】該投資者持有的股票組合的期望收益率：

　　r=0.4rA + 0.4rB + 0.2rC=15.2%。

　　11. 多元線性回歸模型方程Yt=β1+β1X1t+...+βkXkt+μt 中， βJ(j=1,2，......，K)稱為()

　　A 殘差

　　B 常數C 偏回歸系數

　　D 回歸系數

　　答案:D

　　【解析】多元線性回歸模型方程Yt=β1+β1X1t+...+βkXkt+μt中， βJ(j=1,2，......，K)稱為回歸系數。

　　12. 在某企業(yè)的員工中隨機抽取7名來了解該企業(yè)2017年上半年職工請假情況，這7名員工2017年上半年的請假天數分別為1、5、3、10、0、7、2。這組數據的中位數是()。

　　A 3

　　B 10

　　C 4

　　D 0

　　答案：A

　　【解析】對于一組數據來說，中位數就是按大小排序后處于正中間位置的那個數值。本題中，該組數據從小到大的順序為0、1、2、3、5、7、10，居于中間的數據是3。

　　13. 如果所有的自相關系數都近似地等于零，那么該時間數列屬于()時間數列。

　　A 隨機性

　　B 趨勢性

　　C 平穩(wěn)性

　　D 季節(jié)性

　　答案：A

　　【解析】根據時間數列自相關系數，便可以對時間數列的性質和特征作出判別。如果所有的自相關系數都近似地等于零，表明該時間數列屬于隨機性時間數列。

　　14. ()是指在特定的可靠性(即置信系數)要求下，估計總體參數所落的區(qū)間范圍，亦進行估計的全距。

　　A 置信度

　　B 置信區(qū)間

　　C 置信概率

　　D 置信限

　　答案：B

　　【解析】置信區(qū)間是指在特定的可靠性(即置信系數)要求下，估計總體參數所落的區(qū)間范圍，亦即進行估計的全距。

　　15. 關于時間數列的預測方法，下列說法錯誤的是()。

　　A 指數平滑法需要大量的歷史資料，且權數的選擇具有較大的隨意性，所以預測的準確性相對較差

　　B 移動平均線法只能預測最近一期數據，逐期移動、逐期預測

　　C 指數平滑法是由移動平均法演變而來

　　D 趨勢外推法可以采用直線、曲線和指數方程進行計算

　　答案：A

　　【解析】指數平滑法的特點是只需要本期實際數值和本期預測值便可預測下期數值，不需要大量歷史數據。