2019年3月證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案來源于考友分享，僅供參考。

　　證券從業(yè)考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。

　　1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有() Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告 Ⅳ責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。

　　Ⅰ.依法設(shè)立的公司

　�、�.合伙企業(yè)

　　Ⅲ.個(gè)人 Ⅳ.社團(tuán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　3、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用()出資。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

　　【答案】 B

　　4、下列屬于全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒發(fā)的法律的是()

　　A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《人民共和國公司法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

　　【答案】 B

　　5、證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評(píng)估與處理機(jī)制，通過事先評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施，有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.承銷風(fēng)險(xiǎn)

　　D.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】 C

　　6、下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。

　　A.該罪主觀方面包括故意和過失

　　B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

　　C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

　　D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

　　【答案】 B

　　7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　【答案】 B

　　8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

　　【答案】 C

　　9、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。

　　A.公司章程

　　B.公司登記機(jī)關(guān)

　　C.公司監(jiān)事會(huì)

　　D.公司董事會(huì)

　　【答案】 A

　　10、下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

　　A. 證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

　　B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情

　　C. 投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公

　　司代其買賣證券

　　D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

　　【答案】A

　　11、下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

　　C. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D. 對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　【答案】B

　　12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試

　　A. 五年

　　B. 一年

　　C. 三年

　　D. 兩年

　　【答案】D

　　13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()

　　A. 持股5%以上的股東

　　B. 客戶

　　C. 合格投資者

　　D. 外聘顧問

　　【答案】A

　　14、股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過

　　A. 出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　B. 公司普通股份的半數(shù)以上

　　C. 出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　D. 公司普通股股份的三分之二以上

　　【答案】A

　　15、在人民共和國境內(nèi)，()和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

　　A. 股票、企業(yè)債券

　　B. 政府債券、證券投資基金

　　C. 股票、政府債券

　　D. 股票、公司債券

　　【答案】D

　　16、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 不得挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　B. 不得向基金份額持有人承諾收益

　　C. 不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　D. 不得公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　【答案】D

　　17、自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A. 六

　　B. 三

　　C. 四

　　D. 二

　　【答案】A

　　18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說法，正確的有()

　�、衽c公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 Ⅱ加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè) Ⅳ建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　19、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　B. 合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

　　C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　D. 合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

　　【答案】A

　　20、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()

　　A. 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　B. 《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　C. 《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

　　D. 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　【答案】A