1.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購的有關方案

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　【參考答案】B

　　2.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【參考答案】C

　　3.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　【參考答案】B

　　4.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設立公司，由()出其驗資報告。

　　A.評估師事務所

　　B.保薦機構(gòu)

　　C.會計師事務所

　　D.律師事務所

　　【參考答案】C

　　6.在我國，設立證券公司必須經(jīng)()審查批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.證券投資者保護基金有限責任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【參考答案】B

　　7.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應當符合條件，下列說法錯誤的是()。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導

　　B.應為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　【參考答案】B

　　8.在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風險和波動性風險。

　　A.德爾塔-正態(tài)分布法

　　B.蒙特卡羅模擬法

　　C.完全模擬法

　　D.局部估值法

　　【參考答案】B

　　9.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎工具的期貨合約。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.歐洲期貨

　　D.歐元期貨

　　【參考答案】B

　　10.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬戶

　　【參考答案】B

　　11.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關系。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.信托

　　D.基金

　　【參考答案】A

　　12.下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。 【10 月證券

　　考試真題】

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　【參考答案】B

　　13.股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A.價值總和

　　B.現(xiàn)值之和

　　C.期望價格

　　D.期望價值

　　【參考答案】B

　　14.根據(jù)相關規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員

　　參加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　【參考答案】B

　　15.證券投資者保護基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易所管理辦法》

　　C.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　【參考答案】C

　　16.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A.停止清算

　　B.限制交易

　　C.強制銷戶

　　D.停止交易

　　【參考答案】B

　　17.歐盟金融工具市場指令主要從( )的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易

　　經(jīng)驗與知識進行評估

　　A.投資者合規(guī)性

　　B.銷售適當性

　　C.產(chǎn)品合規(guī)性

　　D.收益穩(wěn)定性

　　【參考答案】B

　　18.以下屬于我國場內(nèi)市場的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　B.中小企業(yè)板

　　C.券商柜臺市場

　　D.私募基金市場

　　【參考答案】B

　　19.關于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易

　　C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的

　　【參考答案】C

　　20.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括( )。

　�、�.要約收購

　　Ⅱ.協(xié)議收購

　�、�.競價收購

　�、�.其他合法收購方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價收購又名集中競價收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規(guī)定的收購方式。故本題選擇 C 選項。

　　21.當利率看跌時，可以( )

　　Ⅰ.將浮動利率債務類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將固定利率債務類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　22..政府債券的舉債主體包括( )

　　Ⅰ.中央政府

　�、�.地方政府

　�、�.國有企業(yè)

　　Ⅳ.國有金融機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　23.簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點有( )

　�、�.計算復雜

　�、�.沒有考慮權(quán)數(shù)

　�、�.計算結(jié)果不精確

　　Ⅳ.在樣本股發(fā)生股份變動時失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　24.中國證券登記結(jié)算有限責任公司具體負責( )

　�、�.證券賬戶的設立

　　Ⅱ.結(jié)算賬戶的設立

　�、�.證券的存管和過戶

　　Ⅳ.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】C

　　25.關于期貨交易，下列說法正確的是( )

　�、�.期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價方式進行的標準化合約交易

　�、�.期貨合約可以不進行實物交收

　　Ⅲ.期貨合約可以進行反向交易、平倉了結(jié)

　�、�.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　26.以下屬于商品期貨合約標的物的有( )。

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品

　　Ⅱ.工業(yè)品

　�、�.能源

　　Ⅳ.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標的物。故本題選擇 D 選項。