2018年9月證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試真題(9月2日下午)

　　1、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的( )

　　A.基金持有人共同承擔(dān)

　　B.基金發(fā)起人承擔(dān)

　　C.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)

　　D.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

　　參考答案：A

　　2、在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的( )作為( )持有人參加投票

　　A.客戶、實(shí)際

　　B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、名義

　　C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、實(shí)際

　　D.客戶、名義

　　參考答案：B

　　3、下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

　　B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

　　D.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：D

　　4、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中的( )

　　A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券

　　B.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　　C.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　　參考答案：A

　　5、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，

　　應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　參考答案：A

　　6、下列選項(xiàng)中，正確的是( )

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額可以超過(guò)其注冊(cè)資本的30%

　　D.證券公司章程中的重要條款不包括規(guī)定證券公司名稱、住所的條款

　　參考答案：A

　　7、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行

　　A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　C.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

　　D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　8、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是( )。

　　A.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

　　B.內(nèi)幕信息知情人過(guò)失泄露內(nèi)幕信息

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或者交易量

　　D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)后從事交易

　　參考答案：A

　　9、在約定購(gòu)回式證券交易的待購(gòu)回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司( )

　　A.可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行使該權(quán)利

　　B.應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利

　　C.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利

　　D.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，應(yīng)由客戶行使該權(quán)利

　　參考答案：C

　　10、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )

　　以上通過(guò)

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.3/4

　　參考答案：A

　　考后關(guān)注：2018年9月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間

　　2018年證券從業(yè)資格考試證書(shū)申請(qǐng)有效期