2018年9月證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試真題(9月2日上午)

　　1、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

　　A.混合管理

　　B.相互獨(dú)立、分別管理

　　C.適當(dāng)獨(dú)立

　　D.共同管理

　　參考答案：B

　　2、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

　　參考答案：B

　　3、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承

　　A.1億元

　　B.5000萬元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　5、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

　　A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

　　D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

　　參考答案：A

　　6、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.股東財(cái)產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：D

　　7、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營(yíng)過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場(chǎng)同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過高而嚴(yán)重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是( )

　　A.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.丙公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.甲公司、乙公司共同對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案：A

　　8、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )

　　A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

　　D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　參考答案：B

　　9、未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

　　A.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　參考答案：C

　　10、公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)

　　為每一客戶單獨(dú)開立( )

　　A.專用賬戶

　　B.信托賬戶

　　C.信用賬戶

　　D.VIP賬戶

　　參考答案：C

　　考后關(guān)注：2018年9月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間

　　 證券從業(yè)資格證書怎么申請(qǐng)?