2018年9月證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試真題(9月1日下午)

　　1、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法正確的是()

　　A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

　　B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

　　D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　參考答案：A

　　2、以下做法，符合證券市場(chǎng)“三公”原則的是( )。

　　A.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

　　B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

　　C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

　　D.證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)

　　參考答案：A

　　3、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.職工代表大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)、股東大會(huì)

　　參考答案：D

　　4、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資

　　本的( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)( )備案。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　6、投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于( )。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　7、上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存( )。

　　A.3年

　　B.6個(gè)月

　　C.5年

　　D.1年

　　參考答案：C

　　8、關(guān)于證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

　　B.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　C.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍

　　D.證券公司認(rèn)為客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推

　　介，但應(yīng)由客戶(hù)簽字確認(rèn)

　　參考答案：D

　　9、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權(quán)作出撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可的單位是( )。

　　A.工商管理部門(mén)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　10、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

　　B.有公司名稱(chēng)和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

　　C.有公司住所

　　D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　參考答案：A

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