小編根據(jù)考生回憶整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題，供大家復(fù)習(xí)。加入網(wǎng)校證券考試學(xué)習(xí)群，考后一起交流真題!群號(hào)：695634736，

　　1、未經(jīng)()許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A期貨交易所

　　B中國(guó)人民銀行

　　C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：A

　　2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計(jì)債券余額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的()。

　　A百分之三十

　　B百分之五十

　　C百分之四十

　　D百分之六十

　　答案：C

　　3、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()

　　A上市公司董事會(huì)秘書

　　B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C副經(jīng)理

　　D高級(jí)法律顧問(wèn)

　　答案：D

　　4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()

　　A發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　　B發(fā)行數(shù)額在300萬(wàn)元以上的

　　C發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

　　D發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　答案：A

　　5、發(fā)審委會(huì)議普通程序中,每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

　　A5

　　B8

　　C7

　　D6

　　答案：A

　　6、股本總額超過(guò)人民幣4億元的公司申請(qǐng)上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A20%

　　B25%

　　C10%

　　D15%

　　答案：C

　　7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

　　A3個(gè)月

　　B9個(gè)月

　　C12個(gè)月

　　D6個(gè)月

　　答案：D

　　8、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()

　　I客戶資金

　　II自有資金

　�、笠婪ɑI集可用于自營(yíng)的資金

　　Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金

　　AI、‖

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、Ⅲ

　　D‖、Ⅲ

　　答案：D

　　9、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行決議的是()

　　I股東會(huì)或股東大會(huì)

　　II董事會(huì)

　�、�.董事長(zhǎng)

　�、�.總經(jīng)理

　　AI、II

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅲ

　　DI、II、Ⅳ

　　答案：A

　　10、下列情形,需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

　　l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

　�、�.證券公司合并

　�、�.證券公司分立

　�、�.聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　Al、Ⅱ、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　11、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。

　　I證券公司從業(yè)人員

　　ll期貨經(jīng)紀(jì)公司

　�、�.銀行從業(yè)人員

　�、糇C券交易所從業(yè)人員

　　AI、ll、Ⅲ

　　BI、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、ll、Ⅳ

　　Dll、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　12、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中()資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。

　　I300萬(wàn)元

　　II.200萬(wàn)元

　　Ⅲ.100萬(wàn)元

　�、�.90萬(wàn)元

　　AII、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、Ⅳ

　　CI、II

　　DI、II、Ⅲ

　　答案：D

　　13、證券包銷方式包括()。

　　I代銷

　　ll.余額包銷

　　Ⅲ助銷

　�、羧�額包銷

　　AI、ll

　　BI、Ⅲ

　　Cll、Ⅲ

　　Dll、Ⅳ

　　答案：D

　　14、戍申請(qǐng)財(cái)務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說(shuō)不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說(shuō)申請(qǐng)材料發(fā)生重大更新需在5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料,丙說(shuō)主辦人名單為中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布,丁說(shuō)證監(jiān)會(huì)對(duì)主辦人進(jìn)行自律管理,說(shuō)法正確的人是()。

　　I.甲

　　ll.乙

　　Ⅲ丙

　�、�.丁

　　All、Ⅲ、Ⅳ

　　Bll、lll

　　Cll、Ⅳ

　　DI、ll

　　答案：B