根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額(　　)的罰款。

　　A 1%～3%

　　B 1%～5%

　　C 3%～5%

　　D 5%～10%

　　答案：B  

　　未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有(　　)。 Ⅰ.責令停止發(fā)行 Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息 Ⅲ.處以l萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D  

　　下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有(　　)。 Ⅰ.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 Ⅱ.本罪的主體主要是單位 Ⅲ.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是(　)。 Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位 Ⅱ.犯罪主體是法人 Ⅲ.犯罪主觀方面是故意 Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有(　　)。 Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 Ⅲ.對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.責令改正，給予警告

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B  

　　根據(jù)《刑法》，(　　)是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

　　A 違規(guī)披露、不披露重要信息

　　B 誘騙他人買賣證券罪

　　C 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　答案：A  

　　下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。 Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實 Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容 Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實 Ⅳ.在財務會計報告中提供虛假事實

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：C

　　發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。

　　A 未直接參與信息披露違法行為

　　B 配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

　　C 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D 在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　答案：D

　　下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有()。 Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查 Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 Ⅲ.相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告 Ⅳ.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

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