1.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　A 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B 提供期貨行情信息

　　C 代理客戶進行期貨交易

　　D 提供交易設(shè)施

　　答案：C

　　2.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括(　　)。 Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B  

　　3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則不包括(　　)。

　　A 平等

　　B 自愿

　　C 專業(yè)性

　　D 適當性

　　答案：C

　　4.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品

　　B 證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

　　C 證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

　　D 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　答案：A  

　　5.證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有( ) Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金 Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅳ

　　答案：C

　　6.根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引(試行)》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括() Ⅰ.證券公司或交易對手方破產(chǎn)的 Ⅱ.一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的 Ⅲ.履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的 Ⅳ.金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項包括( )。 Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令; Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易; Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼; Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引(試行)》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括(　　)。 Ⅰ證券公司或交易對手方破產(chǎn)的 Ⅱ一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的 Ⅲ履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的 Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個工作日的

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是( )。

　　A 證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　B 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

　　C 證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

　　D 證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

　　答案：A  

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