1.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A 政治

　　B 經(jīng)濟(jì)

　　C 市場

　　D 法律

　　答案：D  

　　2.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗(yàn)資報(bào)告。

　　A 評估師事務(wù)所

　　B 保薦機(jī)構(gòu)

　　C 會計(jì)師事務(wù)所

　　D 律師事務(wù)所

　　答案：C

　　3.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的()。

　　A 50%

　　B 80%

　　C 20%

　　D 35%

　　答案：C  

　　4.資產(chǎn)支持證券可依法()。 Ⅰ.繼承 Ⅱ.交易 Ⅲ.轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.出質(zhì)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A  

　　5.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有(　　)I發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形 II集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于2人 III證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接 IV資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

　　A I、III、IV

　　B II、III

　　C I、II、III、IV

　　D I、II、IV

　　答案：A

　　6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是()。 Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) Ⅲ.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　7.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A 50

　　B 100

　　C 200

　　D 400

　　答案：C

　　8.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是(　　)。

　　A 固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1

　　B 分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，中間級份額進(jìn)入劣后續(xù)

　　C 商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

　　D 公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級

　　答案：C  

　　9.下列說法正確的是() Ⅰ.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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