1.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　A 機(jī)構(gòu)投資者

　　B 中小投資者

　　C 合格投資者

　　D 專(zhuān)業(yè)投資者

　　答案：C

　　2.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括(　　)。 Ⅰ.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況; Ⅱ.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式; Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng); Ⅳ.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。

　　A Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　3.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有( I責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款 II責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違罰所得，可以并處三十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款 III對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款 IV對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、III

　　D II、IV

　　答案：C

　　4.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向(　　)投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。

　　A 網(wǎng)上

　　B 網(wǎng)下

　　C 內(nèi)部

　　D 外部

　　答案：B

　　5.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)

　　B 證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對(duì)于已經(jīng)銷(xiāo)售的，不用采取糾正措施

　　C 證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

　　D 證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　答案：B  

　　6.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有( I責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款 II責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違罰所得，可以并處三十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款 III對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款 IV對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、III

　　D II、IV

　　答案：C

掃碼進(jìn)入證券從業(yè)微信備考群

　　☞☞進(jìn)入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)，更多{章節(jié)練習(xí)+每日一練+錯(cuò)題分析}等你來(lái)！