1.下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是(　　)。 Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A Ⅱ.Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、(　　)等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　3.證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)。 Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告 Ⅲ.投資策略報(bào)告Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有(　　)。 Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息 Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案 Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶 Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以(　　)為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。 Ⅰ.專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場傳言Ⅳ.虛假信息

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　6.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 Ⅰ.謹(jǐn)慎Ⅱ.誠實(shí) Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　7.“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。 Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢 Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議 Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　8.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為(　　)。 Ⅰ.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù); Ⅱ.證券投資顧問可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師; Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息; Ⅳ.證券投資顧問人員可以以個(gè)人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.下列說法中正確的是()。

　　A 被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　　B 預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

　　C 證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

　　D 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

　　答案：B

　　10.證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括(　　)

　　A 謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)

　　B 引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源

　　C 規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

　　D 完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

　　答案：B  

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