[單選題]根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司股票應(yīng)由()依法終止上市交易。

　　A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D證券交易所

　　參考答案：D

　　[單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下( )不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

　　A不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利

　　B有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息

　　C保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

　　D建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系

　　參考答案：D

　　[單選題]下列有關(guān)普通合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)

　　B合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人

　　C合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人;除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

　　D合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效;除非經(jīng)其他合伙人一致同意

　　參考答案：B

　　[單選題]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A30%

　　B50%

　　C75%

　　D85%

　　參考答案：D

　　[單選題]證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A500%

　　B50%

　　C30%

　　D100%

　　參考答案：D

　　[單選題]對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

　　A7

　　B10

　　C15

　　D20

　　參考答案：D

　　[單選題]財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當(dāng)加以制止，并可依法向( )報(bào)告。 Ⅰ.本單位的管理層 Ⅱ.行業(yè)自律組織 Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu) Ⅳ.國(guó)家司法機(jī)關(guān)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。

　　A1年

　　B2年

　　C3年

　　D6年

　　參考答案：C

　　[單選題]下列對(duì)法的概念描述，正確的是( )。 ①法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的 ②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階段意志 ③法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng) ④法以保障和約束為內(nèi)容

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　參考答案：A

　　[單選題]證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。 Ⅰ.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅱ.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅲ.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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