[單選題]金融市場的參與者包括( )。 Ⅰ.政府部門 Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機構(gòu) Ⅳ.個人

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(　　)納入證券投資者保護基金。

　　A20%

　　B25%

　　C30%

　　D35%

　　參考答案：A

　　[單選題]( )是指通過購買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟措施將風險轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)濟主體的一種風險管理方法。

　　A風險規(guī)避

　　B風險對沖

　　C風險補償

　　D風險轉(zhuǎn)移

　　參考答案：D

　　[單選題]證券市場監(jiān)管的( )相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　A行政手段

　　B經(jīng)濟手段

　　C司法手段

　　D法律手段

　　參考答案：B

　　[單選題]社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的()股份。

　　A可上市流通

　　B限制流通

　　C可在柜臺交易

　　D分散持有

　　參考答案：A

　　[單選題]從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則不包括(　　)。

　　A客觀

　　B公正

　　C公開

　　D誠實信用

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司申請發(fā)行新股，要求其組織機構(gòu)健全，運行良好，公司章程合法有效，( )制度健全，能夠依法有效履行職責。 Ⅰ.股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.獨立董事

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理，其處理方式包括( )。 Ⅰ.不能成交者等待機會成交 Ⅱ.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 Ⅲ.能成交者予以成交 Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動撤銷

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當符合()規(guī)定。Ⅰ.募集資金數(shù)額不超過項目需要量且募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定Ⅱ.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司Ⅲ.投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性Ⅳ.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司監(jiān)事會決定的專項賬戶

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點在于(　)。 Ⅰ、避免因發(fā)行上市標準變化帶來風險 Ⅱ、擴大行業(yè)覆蓋面 Ⅲ、避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險 Ⅳ、逐步推進制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

掃碼進入證券從業(yè)微信備考群

　　☞☞進入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫，更多{章節(jié)練習+每日一練+錯題分析}等你來！

模擬考場	章節(jié)練習	歷年考題	章節(jié)講議
在線�？紲y試	章節(jié)專項測試	實戰(zhàn)演練	精講講義
查看詳情	查看詳情	查看詳情	查看詳情