1.下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

　　A 公開(kāi)

　　B 公平

　　C 平等

　　D 誠(chéng)實(shí)信用

　　答案：A

　　2.募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的( ) Ⅰ.品牌 Ⅱ.發(fā)展戰(zhàn)略 Ⅲ.投資策略 Ⅳ.管理團(tuán)隊(duì)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當(dāng)性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息(　　)。 I受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 II客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程等 III從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 IV證券公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A I、II、III、IV

　　B III、IV

　　C I、II、IV

　　D I、II、III

　　答案：D

　　4.持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉(cāng)的投資者是(　　)

　　A 股票期權(quán)賣方

　　B 股票期權(quán)買方

　　C 股票期權(quán)結(jié)算參與人

　　D 做市商

　　答案：A

　　5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。 Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施Ⅳ.客戶投訴的接待處理方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　6.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括(　)。 Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易 Ⅳ.提供交易設(shè)施

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　7.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有(　　)。 Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾Ⅳ.作虛假宣傳

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　8.證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括(　　)。 Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 Ⅱ.接受他人委托從事證券投資 Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù) Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

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