1.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內轉讓

　　A 機構投資者

　　B 中小投資者

　　C 合格投資者

　　D 專業(yè)投資者

　　正確答案：C  

　　2.證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是(　　)。

　　A 出具警示函

　　B 紀律處分

　　C 認定為不適當人選

　　D 監(jiān)管談話

　　正確答案：B  

　　3.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司承銷證券，發(fā)現有誤導性陳述的，不得進行銷售活動

　　B 證券公司承銷證券，發(fā)現有誤導性陳述的，對于已經銷售的，不用采取糾正措施

　　C 證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查

　　D 證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務

　　正確答案：B  

　　4.下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A 發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　B 發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　C 發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D 發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　正確答案：D  

　　5.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　　)。

　　A 責令改正

　　B 監(jiān)管談話

　　C 出具警示函

　　D 移送司法機關

　　正確答案：D

　　6.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()。

　　A 一家

　　B 四家

　　C 兩家

　　D 三家

　　正確答案：C  

　　7.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露(　　)情況。 Ⅰ.戰(zhàn)略投資者的名稱Ⅱ.認購數量 Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A  

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