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2021年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題:證券市場的法律法規(guī)體系

來源:考試網(wǎng)  [2021年3月29日]  【

  [單選題]按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為()

  A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

  B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

  C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

  D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

  [答案]B

  [解析]按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系。在此類法律關(guān)系中,被調(diào)整的行為或社會關(guān)系在法律規(guī)范制定之前已經(jīng)存在,法律規(guī)范是對已存在行為或社會關(guān)系的確認(rèn),如夫妻之間的婚姻關(guān)系。創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全 新社會關(guān)系。在法律規(guī)范對該種社會關(guān)系作出規(guī)定之前,該種社會關(guān)系并不存在。法律規(guī)范的存在是創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系存在的前提,如在證券等金融市場誕生后所形成的各類金融法律關(guān)系。

  [單選題]下列屬于全國人民代表大會,和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是()。

  A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

  B.《人民共和國公司法》

  C.《上市公司收購管理辦法》

  D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

  [答案]B

  [單選題]證券市場的行政法規(guī)不包括()

  A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

  B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

  C.《證券法》

  D.《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》

  [答案]C

  [單選題]下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有()。Ⅰ規(guī)范性文件Ⅱ證券公司規(guī)章制度Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  [答案]C

  [單選題]下列各項(xiàng)中,屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是()。I規(guī)范性文件II證券公司規(guī)章制度II普遍遵守的職業(yè)道德IV行業(yè)自律規(guī)則

  A.I、III、IV

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、II

  [答案]B

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