[單選題]在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以()的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

　　參考答案：D

　　[單選題]營(yíng)業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別時(shí)，應(yīng)審查、核對(duì)的文件不包括(　　)。

　　A有效身份證明文件和資料

　　B法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書、有效授權(quán)委托書

　　C委托人和代理人的有效身份證明文件

　　D賬戶名稱

　　參考答案：D

　　[單選題]子公司所產(chǎn)生的民事責(zé)任由(　　)承擔(dān)。

　　A子公司

　　B子公司股東

　　C母公司

　　D母公司股東

　　參考答案：A

　　[單選題]內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括()。

　　A發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

　　C因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　D正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

　　參考答案：D

　　[單選題]下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A《人民共和國(guó)證券法》

　　B《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D《人民共和國(guó)刑法》

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是()。

　　A對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　B負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　C負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

　　D根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

　　參考答案：B

　　[單選題]同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A5名

　　B8名

　　C10名

　　D15名

　　參考答案：C

　　[單選題]關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有( )。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元 Ⅱ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn) Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額 Ⅳ.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]以下屬于第一類專業(yè)投資者的是()①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師⑤QFII⑥RQFII

　　A①②⑤⑥

　　B①②③④

　　C①②④⑤

　　D①②④⑥

　　參考答案：A

　　[單選題]關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是(　　)。 I 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行 II 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支 III 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的現(xiàn)金總額 IV 證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

　　AII、III

　　BI、III

　　CI、II、IV

　　DI、II、III、IV

　　參考答案：B

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