[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)(　　)的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。 I 不可抗力 II 意外事故 III 技術(shù)故障 IV 交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　AI、IV

　　BII、III

　　CI、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　參考答案：D

　　[單選題]合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()或等值貨幣。

　　A100億美元

　　B100億元人民幣

　　C200億美元

　　D200億元人民幣

　　參考答案：A

　　[單選題]資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過()人。

　　A100

　　B200

　　C300

　　D400

　　參考答案：B

　　[單選題]申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件不包括(　　)。

　　A公司營業(yè)執(zhí)照

　　B公司章程

　　C公司債券募集辦法

　　D公司債券的基本信息資料

　　參考答案：D

　　[單選題]上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

　　A30%

　　B40%

　　C10%

　　D20%

　　參考答案：A

　　[單選題]發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。

　　A未直接參與信息披露違法行為

　　B配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案

　　參考答案：D

　　[單選題]下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是( )。

　　A募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

　　B股份有限公司必須有公司住所

　　C股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　D股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

　　參考答案：B

　　[單選題]集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)揭示條款，詳細(xì)說明( )的含義、特征和可能引起的后果。 Ⅰ.市場風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.證券公司因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]未經(jīng)批準(zhǔn)()任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A工商管理部門

　　B財(cái)政部

　　C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D人民銀行

　　參考答案：C

　　[單選題]除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有()，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。①部門負(fù)責(zé)人②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人③財(cái)務(wù)顧問主辦人④項(xiàng)目協(xié)辦人

　　A①②③

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

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