[單選題]根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處()罰款。

　　A10萬元以上100萬元以下

　　B20萬元以上100萬元以下

　　C30萬元以上100萬元以下

　　D40萬元以上100萬元以下

　　參考答案：A

　　[單選題]公司公開發(fā)行債券要求最近(　　)年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的(　)。

　　A流通股股東

　　B部分股東或者所有股東

　　C所有股東

　　D非流通股東

　　參考答案：C

　　[單選題]證券經(jīng)營機構自營業(yè)務買賣對象不包括(　)。

　　A認購權證

　　B國債、公司或企業(yè)債

　　C證券投資基金

　　DA、B股

　　參考答案：D

　　[單選題]董事會作為證券公司自營業(yè)務的最高決策機構，應當根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。

　　A投資品種

　　B自營業(yè)務規(guī)模

　　C投資時機

　　D資產(chǎn)配置策略

　　參考答案：B

　　[單選題]證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有()。 Ⅰ、處以拘役; Ⅱ、單處1萬元以上10萬元以下罰金; Ⅲ、處5年以上10年以下有期徒刑; Ⅳ、并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列有限責任公司監(jiān)事會職權不包括(　　)。

　　A檢查公司財務

　　B直接罷免高級管理人員

　　C對高級管理人員提起訴訟

　　D列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議

　　參考答案：B

　　[單選題]財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促( )嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。 Ⅰ.委托人的高級管理人員 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的監(jiān)事 Ⅳ.委托人

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列說法中，正確的是()。Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告Ⅲ.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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