[單選題]證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.督促其加快整改

　　B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.延長整改期限

　　D.不予理睬

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：B

　　[單選題]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

　　A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　C.兼任與其履行職責(zé)無利益沖突的職位

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　參考答案：C

　　[單選題]下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　[單選題]對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過()。

　　A.180日

　　B.90日

　　C.360日

　　D.60日

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司自營業(yè)務(wù)違反《人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。

　　A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價(jià)格

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　D.假借他人名義或者個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　[單選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守()的規(guī)定，審慎經(jīng)營，防范利益沖突，履行對客戶的誠信義務(wù)。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法規(guī) Ⅲ.中國銀監(jiān)會(huì) Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　[單選題]金融資產(chǎn)符合( )的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。 ①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期 ②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值 ③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場 ④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報(bào)價(jià)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　參考答案：C

　　[單選題]質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的異常情況包括但不限于( )。 ①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行 ②證券公司被暫�；蚪K止報(bào)價(jià)回購式證券交易期限 ③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序 ④質(zhì)押券中的證券到期

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　參考答案：C

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