第16題：

　　公司申請(qǐng)公司債券上市交易的，公司債券的期限應(yīng)當(dāng)為( )以上。

　　A.六個(gè)月

　　B.一年

　　C.三年

　　D.五年

　　正確答案：B

　　答疑：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公司債券的期限為一年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第17題：

　　公司申請(qǐng)公司債券上市交易的，公司債券實(shí)際發(fā)行額要求( )。

　　A.不少于人民幣一千萬(wàn)元

　　B.不少于人民幣三千萬(wàn)元

　　C.不少于人民幣五千萬(wàn)元

　　D.不少于人民幣一億元

　　正確答案：C

　　答疑：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公司債券的期限為一年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第18題：

　　公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送( )。

　　A.季度報(bào)告

　　B.上一年年度報(bào)告

　　C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.中期報(bào)告

　　正確答案：D

　　答疑：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　第19題：

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在( )起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

　　B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

　　C.每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日

　　D.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日

　　正確答案：D

　　答疑：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　第20題：

　　持有公司( )以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　正確答案：A

　　答疑：持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　第21題：

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　C.上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　D.上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的一次抵押20%的為證券交易內(nèi)幕信息

　　正確答案：D

　　答疑：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十的為證券交易內(nèi)幕信息。

　　第22題：

　　要約收購(gòu)的期限不得少于( )。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正確答案：D

　　答疑：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。

　　第23題：

　　投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后( )日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　A.二

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　正確答案：A

　　答疑：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　第24題：

　　以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　正確答案：A

　　答疑：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　第25題：

　　發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)受股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)受股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起3 年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　第26題：

　　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本要求( )。

　　A.不低于五千萬(wàn)元人民幣

　　B.不低于一億元人民幣

　　C.不低于三億元人民幣

　　D.不低于五億元人民幣

　　正確答案：B

　　答疑：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　第27題：

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　　B.基金運(yùn)作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式

　　C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金

　　D.開放式基金份額總額固定

　　正確答案：D

　　答疑：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

　　第28題：

　　基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　正確答案：A

　　答疑：基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

　　第29題：

　　擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　正確答案：A

　　答疑：未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

　　第30題：

　　證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.50%

　　正確答案：C

　　答疑：證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。