1.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A.董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)

　　B.董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)分支機構(gòu)

　　C.股東大會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)

　　D.股東大會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—分支機構(gòu)

　　答案：A

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則1按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　2.保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(　　)次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月答案：責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人。

　　3.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：D

　　解析：證券公司設(shè)立限定性：集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　4.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

　　B.境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

　　D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

　　答案：B

　　解析：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。故選項A不正確。境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。故選項D不正確。

　　5.下列屬于董事會職權(quán)的是(　　)。

　　A.審議批準董事會的報告

　　B.對公司清算作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　6.下列不能提議召開臨時股東會會議的是(　　)。

　　A.擁有20%表決權(quán)的股東

　　B.1/3的董事

　　C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

　　D.監(jiān)事會

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

　　7.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同

　　B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)一致。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息�？鐗θ藛T在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第14條的規(guī)定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項C錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。故選項D錯誤。

　　8.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

　　B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　9.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

　　B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

　　D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。

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　　10.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財務(wù)狀況良好

　　D.最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第1 3條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。