第11題

　　《人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

　�、�.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定

　�、�.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

　�、�.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數量作出規(guī)定。

　　第12題

　　證券公司的(　　)應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員

　�、�.經營管理的主要負責人 Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　第13題

　　中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循(　　)的原則。

　�、�.公開Ⅱ.公平

　�、�.公正Ⅳ.平等

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

　　第14題

　　個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其(　　)簽字。

　　Ⅰ.董事長Ⅱ.總經理

　�、�.經理Ⅳ.主任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其董事長或者總經理簽字。

　　第15題

　　中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行(　　)。

　�、�.抽樣調查Ⅱ.現(xiàn)場檢查

　�、�.非現(xiàn)場檢查Ⅳ.全面檢查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　第16題

　　證券承銷的方式有(  )。

　�、�.代銷Ⅱ.包銷

　�、�.助銷Ⅳ.直銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

　　第17題

　　下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金

　�、�.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　第18題

　　境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.繼承公證書

　�、�.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　�、�.繼承人身份證原件及復印件

　�、�.證券賬戶卡原件及復印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　第19題

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當(　　)地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　�、�.準確Ⅱ.客觀

　�、�.完整Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時。應當注明出處和著作權人。

　　第20題

　　下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務

　　Ⅱ.投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　�、�.根據《人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理

　�、�.證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當分開管理，Ⅲ項說法錯誤。