第11題

　　申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　第12題

　　發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實性和時效性。

　　第13題

　　在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第14題

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

　　第15題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　第16題

　　根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　第17題

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當(　　)人操作、(　　)人復核，復核應當留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　參考答案：A

　　參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

　　第18題

　　下列屬于基金銷售機構的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　第19題

　　證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　第20題

　　(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。