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證券從業(yè)資格考試

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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)備考習(xí)題(四)

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2020年11月2日]  【

  1.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,認(rèn)定內(nèi)幕交易行為,要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異!薄

 、.時(shí)間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度Ⅳ.投資收益狀況

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  2.根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法,正確的是()。

  A.對(duì)擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責(zé)任人員僅處警告處理,不處罰款

  B.對(duì)公開(kāi)發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒(méi)有限制

  C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開(kāi)發(fā)行

  D.通過(guò)董事會(huì)的決議可以改變募集資金用途

  【答案】C

  3.公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件包含( )Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上

 、.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元Ⅲ.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B

  4.封閉式基金的( )在基金合同期限內(nèi)固定不變。

  A.基金資產(chǎn)的總值

  B.基金份額凈值

  C.基金凈資產(chǎn)

  D.基金份額總額

  【答案】D

  5.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,即對(duì)同一評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

  A.客觀性

  B.公平性

  C.一致性

  D.獨(dú)立性

  【答案】C

  6.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列( ) 條件,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

 、.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用

 、.最近 2 年未受過(guò)刑事處罰

 、.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期Ⅳ.品行端正,具有良好的職業(yè)道德

  A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】C

  7.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法,正確的是( )。

  A.至少有 5 名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

  B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

  C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

  D.有 1 億元人民幣以上的注冊(cè)資本

  【答案】C

  8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系,存在下列()情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5% Ⅱ最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保Ⅲ在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) Ⅳ上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  9.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

  A.機(jī)構(gòu)投資者

  B.中小投資者

  C.合格投資者

  D.專業(yè)投資者

  【答案】C

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)

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  10.除了法律及行政法規(guī)外,證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件還包括( )

 、.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》

 、.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

 、.《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B

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責(zé)編:jiaojiao95

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