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1.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,認(rèn)定內(nèi)幕交易行為,要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異!薄
、.時(shí)間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度Ⅳ.投資收益狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法,正確的是()。
A.對(duì)擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責(zé)任人員僅處警告處理,不處罰款
B.對(duì)公開(kāi)發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒(méi)有限制
C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開(kāi)發(fā)行
D.通過(guò)董事會(huì)的決議可以改變募集資金用途
【答案】C
3.公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件包含( )Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上
、.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元Ⅲ.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
4.封閉式基金的( )在基金合同期限內(nèi)固定不變。
A.基金資產(chǎn)的總值
B.基金份額凈值
C.基金凈資產(chǎn)
D.基金份額總額
【答案】D
5.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,即對(duì)同一評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序
A.客觀性
B.公平性
C.一致性
D.獨(dú)立性
【答案】C
6.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列( ) 條件,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
、.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用
、.最近 2 年未受過(guò)刑事處罰
、.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期Ⅳ.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
7.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法,正確的是( )。
A.至少有 5 名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格
B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
D.有 1 億元人民幣以上的注冊(cè)資本
【答案】C
8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系,存在下列()情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5% Ⅱ最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保Ⅲ在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) Ⅳ上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
9.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓
A.機(jī)構(gòu)投資者
B.中小投資者
C.合格投資者
D.專業(yè)投資者
【答案】C
2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù) |
|
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù) |
10.除了法律及行政法規(guī)外,證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件還包括( )
、.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》
、.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》
、.《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱中級(jí)會(huì)計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國(guó)際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師消防工程師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱計(jì)算機(jī)營(yíng)養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱護(hù)士資格證初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論