11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于證券公司合規(guī)管理風(fēng)險的是()

　　A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開信息而造成的信息泄露

　　B.甲證券公司財務(wù)人員王某因違法相關(guān)法律法規(guī)給公司帶來財產(chǎn)損失

　　C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取了紀律處分

　　D. 乙證券公司李某作為股票自營部門負責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來虧損

　　【答案】D

　　12.下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是()

　　A. 期貨公司主要提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　B. 成立后無正當(dāng)理由超過 2 個月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　C. 期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)

　　D. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　【答案】B

　　13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()

　　A.百分之十以上百分之二十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之二以上百分之十以下

　　【答案】C

　　14.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　【答案】D

　　15.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。

　　I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

　　II、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況

　　III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

　　TV、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、II、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、III

　　D.III、TV

　　【答案】B

　　16.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在()。

　　I、信息告知

　　II、本金保障

　　III、風(fēng)險警示

　　TV、適當(dāng)性匹配

　　A.I、III、

　　B.I、III、TV

　　C.I、TV

　　D.I、II、III、TV

　　【答案】B

　　17.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有()。

　　I、證券公司股東只能用貨幣出資

　　II、證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　　III、證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%

　　TV、證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資

　　A.I、III、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、TV

　　D.I、III

　　【答案】A

　　18.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列( )情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　�、�.未履行出資義務(wù)

　�、�.非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失Ⅲ.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

　�、�.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對合伙企業(yè)有負面影響

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　19.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有()。 Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu) Ⅱ分支機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息 Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )

　　A.代收期貨保證金

　　B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易措施

　　D.代理客戶進行期貨交易

　　【答案】C