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證券從業(yè)資格考試

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2020年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)及答案10_第2頁(yè)

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2020年10月30日]  【

  16. 照《人民共和國(guó)證券投基金法》2015年 4月 24日修訂)規(guī)定,我國(guó)的證券投資基金可投資于( )

 、偕鲜薪灰椎墓善

 、谏鲜薪灰椎膫

  ③國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

 、苋我庾C券的衍生品

  A. ③④

  B. ②③

  C. ③④

  D. ②③④

  17. 國(guó)性社會(huì)保障基金,是由( )構(gòu)成,是國(guó)家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。

 、僦醒胴(cái)政預(yù)算撥款

  ②國(guó)有資本劃轉(zhuǎn)

 、刍鹜顿Y收益

 、芤試(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金

  A. ③④

  B. ②③

  C. ③④

  D. ②③④

  18. 會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成,用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放,具體包括( )

 、倩攫B(yǎng)老保險(xiǎn)基金

 、诨踞t(yī)療保險(xiǎn)基金

 、酃ど瘫kU(xiǎn)基金

  ④失業(yè)保險(xiǎn)基金

 、萆kU(xiǎn)基金

  A. ②

  B. ②④

  C. ②③④

  D. ②③④⑤

  19. 于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn),不得用于投資的是(  )

  A. 府資助的財(cái)產(chǎn)

  B. 會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)

  C. 人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)

  D. 資取得的收益

  20. 照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿) 規(guī)定,在下列活動(dòng)中,慈善組織可以開(kāi)展的投資活動(dòng)是( )

  A. 買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品

  B. 非銀行金融機(jī)構(gòu)存款

  C. 接投資二級(jí)市場(chǎng)股票

  D. 資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

  21. 人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括( )

  A. 意性

  B. 業(yè)性

  C. 散性

  D. 期性

  22. 照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義,投資者適當(dāng)性需要考慮中間人(金融中介機(jī)構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(方面的契合度。

 、儇(cái)務(wù)狀況

  ②風(fēng)險(xiǎn)承受水平

 、弁顿Y目標(biāo)

  ④財(cái)務(wù)需求

 、葜R(shí)和經(jīng)驗(yàn)

  A. ②③

  B. ③④⑤

  C. ③④⑤

  D. ②③④⑤

  23.( )是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施,有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

  A. 息報(bào)送與披露制度

  B. 務(wù)許可制度

  C. 類監(jiān)管制度

  D. 規(guī)管理制度

  24. 券公司的主要業(yè)務(wù)包括(  )

  ①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

 、谧C券自營(yíng)業(yè)務(wù)

 、圩C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  ④證券監(jiān)管業(yè)務(wù)

  A. ②③

  B. ③④

  C. ③④

  D. ②③④

  25. 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括( )

 、偻ㄟ^(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

 、谖凶C券業(yè)協(xié)會(huì)代理買賣證券業(yè)務(wù)

 、圩C券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)

 、芄衽_(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)

  A. ②

  B. ③

  C. ③

  D. ④

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責(zé)編:jiaojiao95

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