11.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有(　　)。

　　A.權威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　12.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

　　13.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構

　　14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.知識產(chǎn)權

　　B.土地使用權

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營權

　　15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　　)個月內(nèi)不得轉讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　16.下列關于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是(　　)。

　　A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會表決權2/3以上通過決定

　　C.由公司章程規(guī)定

　　D.由監(jiān)事會主席決定

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額(　　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5